為不斷提升風險防控能力和水平，陜煤財務公司深入推進全面風險管理體系建設，全面梳理公司各項管理規(guī)章制度，將重點放在公司制度體系架構(gòu)、內(nèi)控流程、內(nèi)控手冊三方面。
第一步 早布局細謀劃 統(tǒng)籌安排下好“開局棋”
公司著眼于內(nèi)部控制與風險管理長效機制建設，扎實推進內(nèi)部控制標準化工作，將全面風險管理體系建設作為落實全面從嚴治黨、防范化解各種風險、提升工作效能、確保公司年度工作目標實現(xiàn)的必然要求和強力保障。
公司上下高度重視風險管理工作的重要性，各部門充分履行工作職責和使命，完善制度機制、用好制度鞭尺、壓實內(nèi)控責任。在年初進行全面布局，制定了詳細的專項工作計劃，將各個工作項目的工作目標與總目標達成一致，以“全面體檢”的方式，對《內(nèi)部控制手冊》《管理制度手冊》《業(yè)務標準化手冊》進行全面完善。由公司分管副總經(jīng)理專項督導，風險管理部專責牽頭，對公司制度體系進行全面梳理。
結(jié)合金融企業(yè)管理的實際需要，公司將此次工作開展作為增強風險防范能力、進一步提高經(jīng)營管理水平的契機。風險管理部對公司內(nèi)控體系優(yōu)化工作方案進行了宣貫，對內(nèi)控體系建設工作目標、工作重點、工作安排做了詳細說明和解讀，并根據(jù)問題的緊要程度、輕重程度、影響程度等因素，區(qū)分性質(zhì)、列出清單、明確排出時間。
第二步 找問題堵漏洞 抓實做細下好“優(yōu)化棋”
為牢牢將內(nèi)控體系優(yōu)化工作做實做細做深，不斷提升風險應對能力、提高內(nèi)控水平，公司對制度建設進行了查漏補缺，讓“內(nèi)控工作無小事”深入人心。
在自查梳理制度短板的基礎上，按部門分解壓實修訂責任，抽調(diào)骨干組成工作優(yōu)化組，堅持“廢、改、立”并舉，建立與新職能和監(jiān)管要求相匹配的內(nèi)控制度體系，確保所有操作行為有規(guī)可循、有據(jù)可依。
在壓實各部門職責和專人職責后，公司以刀刃內(nèi)向的自我革命精神查缺補漏、刪繁就簡，不斷完善內(nèi)部控制制度、管理制度、業(yè)務流程，堵塞漏洞、補齊短板。按周對相關工作進度、推進落實情況以及問題的溝通處理進行反饋，確保工作按時間按進度高質(zhì)量逐條逐項有力推進?？朔щy持續(xù)深化、細化各項內(nèi)控操作規(guī)程和管理辦法。
此次印發(fā)的《管理制度手冊》涵蓋公司184項制度，對原有的規(guī)章制度進行重新梳理，進行了整理、修訂和完善。重點從制度層面、公司層面、流程層面和IT層面，逐條逐項梳理，形成了橫向到邊、縱向到底環(huán)環(huán)相扣制度體系，使內(nèi)控網(wǎng)越織越密，使各項制度具有更強的可操作性，制度軟實力得到進一步釋放，風險管理水平得到進一步提升。印發(fā)的手冊不僅反映了公司制度建設的最新成果，還對公司經(jīng)營管理具有重要意義，在公司規(guī)范管理程序、提高內(nèi)控有效性、促進高質(zhì)量發(fā)展等方面將發(fā)揮積極作用。
第三步 求實績強內(nèi)力 打造過硬團隊下好“全盤棋”
陜煤財務公司員工既是集團和成員單位金融安全的守護者，也是資金運轉(zhuǎn)的幕后人。時刻保證系統(tǒng)環(huán)境安全、資金安全和營業(yè)網(wǎng)點的安全，不僅需要公司員工在業(yè)務水平、服務水平、個人相關能力上有所提升，更要在整個團隊當中做好團隊建設，使得整個管理隊伍擁有較強的執(zhí)行力與創(chuàng)造力。
通過定期開展培訓交流、集中學習研討、行業(yè)分析等方式，公司將在工作流程和管理當中遇到的典型案例、問題等進行分析交流。同時建立各部門年度培養(yǎng)計劃方案，從部門負責人“帶頭抓”，使部門負責人主體承擔責任不僅僅是在業(yè)務層面、工作紀律方面等，一是讓企業(yè)文化知識輸出在部門和公司之間實現(xiàn)共享并與其他員工共同提升；二是讓公司上下形成主動學習、溝通交流、樂于分享的習慣和氛圍；三是讓對員工的激勵、生活的關心關懷等，體現(xiàn)在團隊的方方面面。不斷為打造公司過硬團隊，提供了有力抓手和機制保障。
在建設全面一流財務公司的實踐中，公司不斷總結(jié)經(jīng)驗，緊密結(jié)合業(yè)務實際，形成了具有陜煤財務公司特色的全面風險管理體系，公司將持續(xù)對內(nèi)控體系進行優(yōu)化改進。（張紫陽）
新聞動態(tài)