為了進一步貫徹落實“合規(guī)建設推進年”活動要求，確保第二階段——集中學習階段取得預期成效，財務公司于4月至5月開展集中學習宣傳教育活動。5月17日，公司邀請北京觀韜（西安）律師事務所對全體員工進行培訓，內(nèi)容以國家法律、規(guī)章制度以及公司相關(guān)制度為主，圍繞合規(guī)管理重要性及目標、合規(guī)風險管理體系、重大風險產(chǎn)生原因及應對、監(jiān)管法規(guī)及違規(guī)后果、典型案例分析等內(nèi)容進行了集中講解。同時，結(jié)合“合規(guī)建設推進年”活動，風險管理部通過公司OA辦公平臺、公司網(wǎng)站及QQ群、微信群等形式，以“操作風險案例分析”為主題開展合規(guī)專項案例培訓。
在學習培訓過程中，公司以國家政策法規(guī)及公司內(nèi)控制度為指引，通過相關(guān)政策解讀、合規(guī)概念解釋以及風險合規(guī)案例分析等方式，向全體員工全面講解政策走向、合規(guī)要求及案防底線。并通過對本公司和金融同業(yè)實際發(fā)生的真實案例進行剖析，分析案件特點、違規(guī)點、案發(fā)原因及相應的合規(guī)建議，深入淺出地向全體員工傳達了“違規(guī)就是風險、合規(guī)提升品質(zhì)、合規(guī)提升價值”的理念。
此次合規(guī)專項學習培訓，旨在營造良好的合規(guī)文化，提升全員合規(guī)意識，通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。
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